涉嫌违法交易 摩根大通中国区主管被捕

真相网2014.5.22】

摩根大通前投资银行亚洲区副主席及中国首席执行长方方,被香港廉政公署拘捕,原因是他涉嫌 从事不当聘用中共高官子女而为摩根大通在中国业务中获利。目前美国联邦调查局正针对摩根大通在中国执行的聘任方式是否违法了美国《海外反腐败法》,展开全 球性的调查。

《华尔街日报》引述知情人士透露,方方在美国调查人员调查摩根大通及其员工是否违反美国《海外反腐败法》的过程中成为关键人物。根据1977年出台的《海外反腐败法》,美国企业不得为赢得业务向外国官员提供金钱或其它财务。

摩根大通中国区业务的吸金者

《纽约时报》5月21日报导,48岁的方方近期被香港廉政公署拘捕,目前已被释放但被限制不能离开香港。

方方1989年本科毕业于清华大学。1991年,他前往美国田纳西州范德堡大学就读MBA。随后,方方于1993年加入投资银行业,最初是在美林集团开始了职业生涯。2001年,方方加入了摩根大通银行。2009年11月底,方方被提升为摩根大通亚洲投资银行副主席。

报导说,方方于今年3月离开摩根大通,那时他因涉嫌违反《海外反腐败法》,已经成为美国FBI的重点调查对象。多年来,摩根大通中国区多次聘用中共高官及富商子女,从而为公司换取业务上的利益,这种违规的人士聘用方式被曝光后,受到了FBI的注意。

去年以来,美国政府就摩根大通中国区的几笔交易与其雇佣中共高官子女之间的联系,开始展开调查。

美国《华尔街日报》引述知情人士透露,方方在美国调查人员调查摩根大通及其员工是否违反美国《海外反腐败法》的过程中成为关键人物。根据1977年出台的《海外反腐败法》,美国企业不得为赢得业务向外国官员提供金钱或其它财务。

报导说,目前尚不清楚方方具体是在什么时候被拘捕以及被拘捕的天数。记者在电话联系到方方后,他表示自己不能就此案给予评论。摩根大通也拒绝做出评论。

根据香港证券监管机构的数据显示,3月21日方方的经纪人执照已被取消或收回。3月24日,摩根大通在一份内部文件中宣布,方方表示渴望退休。3月26日,来自香港廉政公署的10多名官员搜查了摩根大通位于香港的总部,并没收了方方办公室内的文件。

作为摩根大通的一名高管,方方被公司视为中国区业务的吸金者。他在中共当局及商界内有着深厚的关系网,为摩根大通带来大量诱人的业务,也为公司引入大量顾问类的高级职位。

这些业务包括摩根大通与中国国有金融大企业光大集团的交易。目前这些交易正在受到美国证券交易委员会及联邦执法者的调查。

《纽时》之前的报导指出,中国光大集团董事长唐双宁于2010年3月接触方方,希望方方为唐的儿子在摩根大通内找个职位做。当时,方方通过电子邮件与同事讨论此事时,写道“我们如何能利用更多资源,来推动这家客户的业务发展”。

之后唐的儿子唐晓宁,前高盛和花旗集团雇员,开始在摩根大通工作,担任顾问等多项职务。2012年,摩根大通作为光大集团的售股承销商,帮助光大完成一宗1.62亿美元的销售业务。

“高官子女计划”

《华尔街日报》早前报导说,方方在美国调查人员调查摩根大通及其员工是否违反美国《海外反腐败法》的过程中成为关键人物。根据《海外反腐败法》,美国企业不得为赢得业务向外国官员提供金钱或其它财务。

据消息人士称,摩根大通已向美国检方提供了来自方方的电子邮件,这些邮件讨论了雇用中国光大集团董事长唐双宁之子唐晓宁一事。一位知情人士透露,美国联邦调查局(FBI)和美国司法部检察官正在调查唐双宁之子被摩根大通雇用是否对该行获得光大集团业务起到了帮助。

据熟悉调查的知情人士称,要证实企业违反了《海外反腐败法》,调查人员必须找到确凿的证据,证明招聘某位员工与企业获得一项新合同或者新收入存在关联。

关 于调查唐晓宁一事,美国当局早前搜集的信息包括唐晓宁的工资单,雇佣文件以及在他2012年12月离职后与摩根大通的通讯信息。该机构还要求提供所有批准 唐晓宁入职的人员名单,以及所有摩根大通和光大集团的业务合同,以查明摩根大通雇佣唐晓宁的行为是否与两家公司业务往来有关。据香港金管局网站显示的信 息,唐晓宁曾于2010年8月至2012年12月期间,供职于摩根大通香港办公室。

摩根大通近期 退出多笔交易

迫于美国当局的调查压力,摩根大通去年在光大银行H股(6818.HK)上市前退出了承销交易。除了对于雇佣唐晓宁的调查,美国当局也在调查摩根大通雇佣原铁道部运输局前局长张曙光之女张西希的事情。

今年1月,摩根大通退出了为天河化工承销10亿美元香港首发股的交易。之前,摩根大通曾聘用天河化工董事长的女儿。

一 位接近摩根大通的人士说,在摩根中国团队来往的邮件中,出现过“(高官)子女计划(Sons and Daughters Program)”类似的字眼。他说:“如此赤裸裸的表达有通过雇佣高官子女以获取交易的嫌疑。” 他还说,聘用各类中共高官子女在外资投行中,已经屡见不鲜。

转载自大纪元

◇ 一键分享: . . .. . . . .. . . .. . . . . .. . . . . . . . . .
◇ 中文分享: . . .. . . . . . . . .. . . . . .

这里是你留言评论的地方

5 + 5 =

【您可以使用 Ctrl+Enter 快速发送】

Copyright © 2007 - 2019 , Design by 真相网. 本站资料可以免费自由转载. 若有版权问题请留言通知本站管理员. 【回到顶部】